030 436 Geldwäsche Compliance im Finanzdienstleistungsbereich

Mag. Alexander Peschetz

1 Stunde(n), 2,00 ECTS credits

Termine: Montag, 16.03., 30.03., 18.05. und 25.05., von 15:00 bis 17:00 s.t., 08.06. und 15.06.2020, von 16:00 bis 17:00 Uhr s.t., SEM41

Wichtige Informationen zur Lehrveranstaltung:

Die Lehrveranstaltung wird als Onlinevorlesung via moodle abgehalten. Folgende Termine sind vorgesehen: 

Montag, 27.04., 04.05., 11.05., 25.05. und 08.06.2020 von 15:30 bis 17:00


Die Prüfung wird am Montag, 22. Juni 2020 von 15:00 bis 16:00 als digitale schriftliche Prüfung mit einem Prüfungsbogen zum Download stattfinden.

Anmeldung: online über U:SPACE von 04.02. bis 18.02.2020

LV-Unterlagen: Präsentation Gesamt

 

Link zur Lehrveranstaltung im u:find

 

 

 

Ziele, Inhalte und Methode der Lehrveranstaltung

Der Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung kommt bei Kredit- und Finanzinstituten sowie in den rechtsberatenden Berufen ein immer höherer Stellenwert zu, wodurch sich für Juristen interessante berufliche Entwicklungsmöglichkeiten ergeben. Diese Lehrveranstaltung vermittelt angehenden Absolventen das Wissen für einen Einstieg in diese spannende Rechtsmaterie. Behandelt werden anhand von Beispielen die verschiedenen Erscheinungsformen der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, die europarechtlichen und internationalen Rechtsgrundlagen sowie die nationalen Rechtsvorschriften (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz und die einschlägigen Bestimmungen der Rechtsanwalts- und Notariatsordnung).

Art der Leistungskontrolle und erlaubte Hilfsmittel

Mitarbeit und Abschlussklausur; es dürfen unkommentierte Gesetzesausgaben verwendet werden

Mindestanforderungen und Beurteilungsmaßstab

Klausur, mündliche Mitarbeit (Anwesenheitspflicht)

Prüfungsstoff

Lehrveranstaltungsinhalt

Literaturempfehlungen 

Peschetz, (Hrsg.), Geldwäsche-Prävention: Umfassender Materialienband, Finanzverlag 2019

Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019

Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009

Mahr/Wakounig/Wiesenfellner, (Hrsg.), ÖStZ Spezial - Handbuch Geldwäsche und Betrugsbekämpfung, LexisNexis, 2013

Finanzmarktaufsicht (FMA), (Hrsg.), Geldwäsche, LexisNexis, 2014
Wohlschlägl-Aschberger Doris, (Hrsg.), Praxiswissen Geldwäsche, 2011