030436 KU Geldwäsche Compliance im Finanzdienstleistungsbereich

Mag. Peschetz

1 Stunde(n), 2,00 ECTS credits

Termine: Montag, 18.03., 25.03., 01.04., 08.04., 29.04., 06.05., 13.05., 20.05., 27.05 und  17.06.2019

Zeit und Ort: jeweils 16:00 - 17:00 Uhr, SEM42

Anmeldung: online über U:SPACE von 08.02. bis 11.03.2019

Klausurtermin:

LV-Unterlagen:

Geldwäsche-Compliance I

Geldwäsche-Compliance II

Geldwäsche-Compliance III

Geldwäsche-Compliance IV

Geldwäsche-Compliance V

Geldwäsche-Compliance VI

 

Link zur Lehrveranstaltung im u:find

 

 

 

Ziele, Inhalte und Methode der Lehrveranstaltung

Der Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung kommt bei Kredit- und Finanzinstituten sowie in den rechtsberatenden Berufen ein immer höherer Stellenwert zu, wodurch sich für Juristen interessante berufliche Entwicklungsmöglichkeiten ergeben. Diese Lehrveranstaltung vermittelt angehenden Absolventen das Wissen für einen Einstieg in diese spannende Rechtsmaterie.Behandelt werden anhand von Beispielen die verschiedenen Erscheinungsformen der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, die europarechtlichen und internationalen Rechtsgrundlagen sowie die nationalen Rechtsvorschriften (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz und die einschlägigen Bestimmungen der Rechtsanwalts- und Notariatsordnung).

Art der Leistungskontrolle und erlaubte Hilfsmittel

Mitarbeit und Abschlussklausur; es dürfen unkommentierte Gesetzesausgaben verwendet werden

Mindestanforderungen und Beurteilungsmaßstab

Klausur, mündliche Mitarbeit (Anwesenheitspflicht)

Prüfungsstoff

Lehrveranstaltungsinhalt

Literatur

Peschetz, (Hrsg.), Geldwäsche-Prävention: Umfassender Materialienband, Finanzverlag 2019
Peschetz, (Hrsg.), Geldwäscheprävention für Wirtschaftstreuhänder, Linde 2019
Dannecker/Leitner, (Hrsg.), Handbuch der Geldwäsche-Compliance für die rechts- und steuerberatenden Berufe, Linde, 2009
Mahr/Wakounig/Wiesenfellner, (Hrsg.), ÖStZ Spezial - Handbuch Geldwäsche und Betrugsbekämpfung, LexisNexis, 2013
Finanzmarktaufsicht (FMA), (Hrsg.), Geldwäsche, LexisNexis, 2014
Wohlschlägl-Aschberger Doris, (Hrsg.), Praxiswissen Geldwäsche, 2011